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刘志远因内幕交易被捕中汇医药铁岭新城事件

发布时间:2020-02-15 14:27:28

刘志远因内幕交易被捕 中汇医药、铁岭新城事件深扒

2016年7月,市场传来消息:刘志远因买卖中汇医药(现铁岭新城,代码000809)股票涉嫌内幕交易罪被依法逮捕。这一消息,让我们惊觉第一代股市大鳄原来从未离场,始终在股市兴风作浪。

在市场流传《中国第一批操盘手》名单中,刘志远位列第十三名,是中国股市早期赫赫有名的市场大鳄。

一、草莽出道

提起刘志远

,就不得不提 世纪中天坐庄案。刘志远,1957年生(亦有1956年生一说),河北廊坊人,发迹于天。

早年在河北老家做服装生意。上世纪90年代初期通过认购新股发家致富。

1997年创立天津开发区华泰置业发展有限公司(下称华泰置业),作为大本营;

并通过关联公司担保方式套取银行贷款,募集资金进行股票操作。迄今其公司尚欠光大银行贷款4140万元,担保人为其公司世纪兴业投资有限公司,法定代表人为其弟刘延泽。后该欠债公司营业执照被吊销,顺利逃债,债权被转至长城资产管理有限公司,长城公司曾于2011年上公开推销该不良资产,希望有人购买。

1998年6月,华泰置业联合其他天津企业成立北京世纪兴业投资有限公司,转战北京。

二、如日中天

1999年,北京世纪兴业投资公司收购了贵州国资局下属中天企业,的有关文件指出,贵州的易某帮助刘志远以低于净资产的价格得到世纪中天国有股股权,易某收受刘志远500万元的贿赂,易某乃省委书记刘方仁的儿媳妇。此后,刘志远先后在贵州当地多家银行贷款高达4亿多元。

为达到收购目的,世纪兴业向贵阳市国资局提供了大量的虚假验资报告、财务报表等相关资料。

当时,刘志远作为通过世纪兴业等十几家公司,以业绩作假和坐庄的手法,在1999年5月10日至2003年4月16日4年间,将世纪中天的股价从最初每股收盘价9.08元拉升到每股65.07元,区间涨幅高达716.6%,而最高时甚至达到了887.3%。

2002年6月24日,世纪中天的复权价达到历史最高价81.35元。

三、首次判刑

2002年10月,刘方仁在北京被;2003年3月,刘志远落,2003年4月世纪中天股价崩溃,接连12个跌停。

2003年因涉嫌单位行贿罪,刘志远于12月3日被依法逮捕。

在羁押期间,刘志远举报,时任成都市委常委、宣传部长的高勇曾向他索贿120万元。几天后,高勇便被四川省人民检察院逮捕。2006年高勇被四川省高级人民法院依法核准死刑,缓期两年执行,剥夺政治权利终身。

2004年10月易阳因案发后认罪态度好,赃款已全部追缴,被判处有期徒刑15年,剥夺政治权利5年。

2004年12月遵义市中级人民法院,以单位行贿罪判处刘志远有期徒刑3年,同时以单位行贿罪判处被告单位北京世纪兴业投资有限公司罚金100万元。

四、再次判刑

2005年9月刘志远第二次站在被告席上了,以涉嫌操纵证券交易价格罪被提起公诉。

贵阳市中级人民法院经审理查明刘志远,刘炼指使他人购买或由营业部提供大量的股东卡,分别开设资金账户共545个,深圳股东账户共计5740个,以此进行操纵买卖世纪中天股票。先后融资共计28.43亿元,以自己为交易对象,在自己控制的账户内自买自卖。利用发布虚假盈利、资产重组和分红派送、集中资金优势、持股优势的手段,长期坐庄操纵世纪中天股票,致使该股票价格异常波动。2005年10月贵阳市中级人民法院作出判决:长刘志远因犯操纵证券交易价格罪,被判处有期徒刑三年,缓刑三年。

五、潜伏中核钛白

在2003年底第一次被起诉的庭审中途休息时,刘志远说了一句话如果自由了,其他的都不做了,就回家给老婆孩子做饭去。

刘志远便逐渐淡出了公众的视野。满以为庄家已死,但事实上,其不过从台前隐匿。

在中核钛白和中汇医药两起案件中,刘志远身影再次出现。

2008年9月,这时距离刘志远2005年10月因操纵证券交易价格罪被判三缓三,不足三年,也就是刘志远尚在缓刑期间,世纪系就已经再度出手又一次从事操纵证券市场的违法行为。这不过这次在市场实名出现的是程文水和其弟刘延泽。

2009年4月证监会〔2009〕13号行政处罚决定书,认定2008年9月10日至9月12日期间,程文水和刘延泽利用持股优势、资金优势以连续买卖和在自己实际控制的账户组中买卖中核钛白股票的方式,操纵和影响中核钛白交易价格和交易数量。证监会认定,程文水和刘延泽的行为构成《证券法》所述操纵证券市场的违法行为,但仅对其罚款未追究刑事。

由于在程文水、刘延泽操纵中核钛白股价期间,中核钛白连续经历了四个跌停,很多投资者都没有出逃的机会,此后更是跌跌不休,一度最低跌至2.53元,因此很多投资者损失惨重。

投资者想到了拿起法律武器维护自己的权利,2009年7月18名小股民对程文水、刘延泽二人操纵中核钛白赔偿纠纷案提起了民事诉讼。2011年北京市第二中级人民法院驳回原告的诉讼请求,案件受理费由原告小股民承担。损失惨重小股民惨淡收场。

六、中汇医药疑点初现

2011年11月,市场出现对中汇医药股东与中核钛白股东的关联性的关注。

在中汇医药2011年第三季度的流通股股东名单中,北京世纪恒逸投资有限公司(下称世纪恒逸)和北京世纪神络科技发展有限公司(下称世纪神)作为第三和第四大流通股股东位列其中。而在世纪恒逸和世纪神的股东名单,都曾出现过一个叫程文水的人。而程文水在世纪恒逸中作为曾与刘志远的世纪兴业投资(下称世纪兴业)并列出现的初始发起人,似乎也凸显了其在世纪系资本链条中的地位。事实上,在资本市场上,还有一位叫程文水的人,曾因操纵中核钛白()和另一位叫刘延泽的人在2009年4月16日遭证监会处罚。当时调查发现,两个程文水正是同一人,而另一股东刘延泽,目前正在世纪兴业任法定代表人。

八、中汇医药疑点再现

2012年5月证监会通报了几起证券违法违规案件,其中包括 罗某等账户未按规定披露持股信息案。证监会调查发现,2008年9月22日,汇金投资法定代表人苗某某与中投合拓签订了《借款协议》,约定苗某某出借3,000万元给中投合拓进行证券投资,并收取固定收益。双方还约定,在北京某证券营业部以罗某名义和汇金投资名义开立两个资金账户,苗某某将出借的3,000万元汇入罗某账户,中投合拓将1,500万元汇入汇金投资账户作为风险抵押金。罗某账户和汇金投资账户股票交易均由中投合拓进行实际操作。2009年2月6日,罗某账户和汇金投资账户合计持有中汇医药股票592万股,占中汇医药已发行股份的5.17%。中投合拓通过罗某账户和汇金投资账户合计持有中汇医药已发行股份超过5%时未向证监会及相关派出机构、深圳证券交易所作出书面报告,未通知上市公司,也未予以公告。

该案件发生在2008年9月,同样在刘志远在缓刑期间。中投合拓公司通过上述操作持有大量中汇医药股票,即使只算罗某账户和汇金投资账户已经高达592万股,占中汇医药已发行股份的5.17%。中投合拓背后同样出现了刘志远的身影。

从工商局查询到,中投合拓成立于2007年,股东是两家世纪公司,北京世纪神络科技发展有限公司、北京世纪宇科技发展有限公司。

从工商局的上信息来看,中投合拓矿业投资控股有限公司(以下简称中投合拓)确实存在,但法人代表为邹毅。邹毅旗下除了中投合拓以外,还有一家名为北京环宇互联科技发展有限公司(以下简称环宇互联)。环宇互联在2008年5月9日解禁之前,持有453.81万股中天城投的股份,占总股本的1.39%。半年报显示,环宇互联在5月10日至6月30日这50天内抛售了251.81万,并于10月6日之前,将手中持有的453.81万的股份悉数抛售完毕。而另外一家同为北京的世纪宇电子科技发展有限公司也持有中天城投的股份421.40万股,占比1.29%,其法人代表为刘延泽。而嘉利九龙的二股东的名字正好是刘延泽。世纪宇则是于5月10日至6月30日这50天内抛售了101.1万股。此外,中天城投的另一股东北京世纪神络科技发展有限公司(以下简称世纪神)亦抛售了252.90万股。而该公司的法人代表为刘海艳。从其身份证地查询可知,与上述的刘延泽同来自于河北廊坊市安次区。

对于证监会对此案处理方式,市场早有质疑,官方的调查重点,应该放在苗国东是否涉嫌内幕交易,以及他控制的关联账户之间是否存在共同拉抬股价和操纵市场行为,而不是超限持有这样的低级错误。曾任职于民生证券的一位资深人士在接受《中国经济周刊》采访时坦言。

苗国东系2008年下半年潜伏于中汇医药时,正值国际金融危机,雷曼兄弟等国际投行破产倒闭,中国资本市场正经历寒冬:沪指一年内从6124点一带暴跌至1664点。苗国东系为何敢在危情时刻重仓杀入中汇医药豪赌重组?

九、谜底将被揭开

2016年7月,市场传来消息:刘志远因买卖中汇医药(现铁岭新城,代码000809)股票涉嫌内幕交易罪被依法逮捕。鉴于检察院已经正式批捕,有理由相信,应有确凿证据指向刘志远之中汇医药重组的内幕知情人。如果此假设成立,回头看中汇医药在重组敏感期内,大规模建仓的世纪神、世纪宇、世纪恒逸、中投合拓、罗某、汇金投资的实际操作人之谜或许已经解开。此次刘志远被正式逮捕,涉及的世纪神、世纪宇、世纪恒逸、中投合拓、罗某、汇金投资几个账户估计已被调查,从市场息推测,上述账户非法获利已超亿元。

根据最高院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条规定(一)证券交易成交额在二百五十万元以上的;(二)期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上的;(三)获利或者避免损失数额在七十五万元以上的;(四)具有其他特别严重情节的。刘志远涉嫌内幕交易一案,如上述疑点均确认,则无论作案时间在缓刑期内,符合第(四)、成交额和获利均突破亿元,符合第(二)、(三)条,必成为近年来一个令人瞩目的大案。

此前与刘志远有关的事件,虽然屡屡被曝光,但历次均被高举轻放。从第一次判刑因举报而轻判、第二次判刑执行缓刑、中核钛白仅罚款不追究刑责,以及中投合拓和罗某汇金投资一案中,历时3年,再次避重就轻。我们相信,这一次将有所不同,正义可能会迟到,但从来不会缺席。

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